Заир-Бек Елена Сергеевна
доктор педагогических наук, профессор кафедры педагогики, Российский государственный педагогический университет им. А.И. Герцена, Санкт-Петербург
profbek@mail.ru     

Этические проблемы исследований в области образования 

Аннотация
В статье раскрывается значение   регуляции  этики педагогических исследований. Представляется обобщение   опыта кодирования этики исследований в области образования в различных  международных исследовательских ассоциациях  и университетах. 

Ключевые слова
этика исследований с участием человека, принципы организации исследований в области  образования, комитеты по этике педагогических исследований 

Существует достаточное  количество литературы по этике исследований в различных   областях научной деятельности, прежде всего,  в медицинских, клинических и биологических науках. Научное общество очень серьезно относится к этике исследований с участием человека. В этом плане  этику научных исследований связывают с  биоэтикой. Проблемы биоэтики обсуждаются на  международном уровне, приняты Всемирные конвенции и декларации, регламентирующие медицинские и биологические исследования. Принципы и нормы биоэтики приняты во всех государствах мира, однако,  их воздействие  на социальные исследовании стало отмечаться только в последнее время. Можно отметить, что в разных областях социальных наук проблемы исследовательской этики ставятся и обсуждаются с различной степенью интенсивности. В настоящее время этика исследований   широко обсуждается в  российском сообществе психологов, социологов, антропологов.  

Наиболее долгая история  обсуждения этики научных исследований характерна   для психологии. Обсуждение  этических вопросов в  психологических исследованиях началось с  публикации результатов исследования Дж.Уотсона в  1920 году, которое получило название «случай маленького Альберта». Эксперимент в представленном исследовании относился к изучению природы детских страхов. Можно считать, что с этого периода  проблемы этики психологических исследований стали  широко обсуждаемыми в   профессиональной среде. Но даже  при всем внимании к этическим проблемам экспериментов в психологии первый этический кодекс был создан только в 1953 году  в США - «Этический кодекс Американской психологической ассоциации». Несмотря на долгую историю обсуждений, проблема  этики  в поведенческих науках все еще чрезвычайна актуальна,  что подтверждает огромное количества  работ и специально созданных профессиональных регламентирующих  документов в этой области.  

В социологии  проблема этики научных исследований считается не менее актуальной, хотя   период развития этой  области  в социологии значительно менее долгий. В тоже время  в социологии в связи с расширением  тематик исследований, ростом их количества, более частого использования качественных методов, проблема вторжения в личную жизнь респондентов, введение их в заблуждение,  другие проблемы этики широко обсуждаются на различных международных  конференциях. Дискуссии по проблемам этики в социальных и поведенческих науках  стали для психологии и социологии постоянными, что позволило наработать определенный опыт в организации исследований. В статье Н.В. Веселковой, одной из немногих работ российских авторов, обращающихся к проблемам этики в социальных исследованиях, отмечается, что социальные науки за рубежом, в отличие  от  российской  научной практики, накопили значительный опыт в изучении данной  проблемы. Есть целый ряд отдельных изданий по этике социального исследования, особенно по исследованию сензитивных тем. Многие учебники по методам  исследования содержат соответствующие главы. Специализированные журналы посвящают этике целые тематические выпуски, а для статей, описывающих результаты конкретных исследований, считается обязательным условием рассмотрение этических аспектов отдельным пунктом [1].  

В России  профессиональные ассоциации психологов и  социологов также приняли кодексы этики исследований, руководствуясь, как правило,  существующими кодексами признанных международных научных ассоциаций. В тоже  время  в социальных науках этические   проблемы в исследованиях не становятся менее  актуальными.  

В педагогике этику чаще рассматривают в контексте профессиональной деятельности учителя. Во многих учебниках по педагогике есть разделы об этике профессионального поведения. Неоднократно принимались попытки и принятия  кодекса этики для учителей [2].  Внимание же к этике педагогических исследований почти не выражено  в публикациях российских авторов и научных дискуссиях педагогической общественности. В многочисленных учебниках и пособиях по методологии   педагогических исследований российских авторов, в отличие от зарубежных, нет даже разделов, которые раскрывают специфику этики исследований. В вопросах государственных  экзаменов  для магистрантов по педагогическим направлениям и кандидатским экзаменам  для аспирантов также не встречаются  вопросы по этике научных исследований. В тоже время, как показывает  анализ  диссертационных работ по педагогике, многие их авторы даже не знакомы с этическими принципами  организации и представления результатов исследования с участием человека. Ввиду этого представление результатов   исследований часто нарушает известные в социальных науках принципы  этики.  Проблема этики  исследований  становится особо  актуальной в связи   с новым  положением ВАКа об обязательном представлении диссертационных исследований в открытый доступ в сети интернет для общественного обсуждения.   Нарушения общепринятых в социальной науке этических принципов в  диссертациях  по педагогике  может снизить ее репутацию еще более чем наличие  в них плагиата или  манипуляции с данными исследований. При этом  манипуляция или фальсификация данных   практически не проверяется  при проведении исследований. Автору статьи только однажды   приходилось сталкиваться с контролем проведения исследований в области  образования при руководстве аспирантом  одного из зарубежных университетов. Ввиду того, что данные собирались в университетах страны аспиранта, этический комитет требовал  утверждения протоколов исследования. При этом протоколы  рассматривались не только с позиций достоверности данных, но и в отношении рисков участникам исследования. Экспертный блок вопросов  в отношении к людям в процессе исследования был более объемен по своему содержанию. 

Соблюдение  этики научных исследований в педагогике, особенно в области образования, всегда считалось острой проблемой в различных странах, где существуют многочисленные профессиональные исследовательские и экспертные ассоциации. Указывая  конкретную базу  исследований, называя  номера школ или название образовательных организаций,   исследователи   создают дополнительные риски для  детей,  студентов и других участников  исследования. Данные результатов исследований достаточно  просто идентифицировать относительно   учителей, студентов,  учащихся. Наличие этих особенностей для исследований в области образования вызывало острые дискуссии в практике организации зарубежных  исследований. Результатами этих дискуссий стало создание специальных регулятивных механизмов соблюдения этики исследований в области образования. Обобщение принципов и механизмов  этического регулирования исследований  в области образования  представляется на сайтах двух  международных ассоциаций: «Международной ассоциации исследований в образовании» (WERA)»; «Европейской ассоциации исследований в области образования» (EERA).  Данные ассоциации создали электронные открытые репозитории кодов научной этики в области  образования, препринтов публикаций по данной проблематике.   

Наработанный опыт  различных стран может представлять интерес   для российской педагогики.  Правила научной этики достаточно универсальны, но в практике их применения существуют  различные  модели.  В США этическая регуляция исследований носит нормативный характер, в большинстве европейских странах рекомендательный, в ряде стран  нормативное регулирование относится только к исследованиям с детьми определенного возраста и уязвимыми группами  людей.  

В большинстве развитых стран созданы  специальные комитеты по этике исследований в области образования. Эти комитеты функционируют на базе профессиональных ассоциаций, научных исследовательских организаций или университетов.  При  получении грантов на проведение научных  исследований в области  образования или  представления результатов исследования в научных журналах заключение  комитета по этике  всегда является обязательным.   В этом случае  члены комиссии при принятии решений разделяют  ответственность за организацию исследований с его авторами.    

В практике работы отдельных российских университетов созданы  комитеты по этике социальных исследований.  Например, в Санкт-Петербургском  государственном  университете приказом Ректора СПбГУ в 2013 году создан  этический комитет по социальным, гуманитарным и естественным наукам в области исследований с привлечением людей [3].  Но даже в том случае, когда в российских университетах созданы  комитеты по этике, специальные регламенты  для проведения исследований в области  образования в них не отработаны, разрешение этих комитетов не является обязательным при проведении исследований в области образования. Университетские кодексы исследовательской этики в социальных науках чаще носят декларативный характер и крайне редко выполняют регулирующую функцию. Ввиду этого соблюдение этических принципов является только ответственностью самого исследователя. Авторы исследований в области образования обычно вынуждены обращаться в комитеты, в том случае, если претендуют на получения грантов при участии  в совместных исследованиях с зарубежными университетами, или когда желают представить  публикацию по результатам исследования в зарубежных журналах, которые входят в общепризнанные международные базы данных.  В российском научном сообществе специальных   комитетов по этике педагогических  исследований не существует, как и разработанных кодексов этики, которые призваны обращать хотя бы внимание  молодых ученых на этические  принципы  организации  исследований с детьми и молодежью, специфику исследований в области образования.    

Признанным лидером в области  стандартов научных исследований в образовании считается Великобритания, а  также ряд стран, где достаточно сильны британские традиции в области социальных исследований (Австралия, Новая Зеландия, Канада). В Великобритании, кроме  университетов, исследования в области образования проводятся в различных исследовательских организациях, крупнейшими из которых являются: Национальный фонд педагогических исследований (National Foundation for Educational Reseaicli - NFER), Шотландский совет исследований в образовании (Scottish Council for Restarch in Education - SCRE), Шотландская ассоциация педагогических исследований, Общество исследований высшего образования. Действуют  общества сравнительной педагогики (Британское и Лондонское). Важную роль в организации и координации исследований в области образования, в том числе и области регулирования этики исследований, играет Британская ассоциация исследований образования (British Educational Research Association – BERA). Ассоциация выпускает  журнал  (British Educational Reseaich Journal), который содержит статьи и по проблемам  этики исследований. Также  ассоциация проводит   международные конференции в данной области, ввиду этого она оказывает  значительное воздействие  на   принятие этических кодексов исследований в области образования в различных странах.  Наиболее признанными современными документами в области этики исследований в образовании считаются документы: «Ethical Guidelines recommend on Authorship», «Ethical Guidelines for Educational Research». Первый документ  обращается к этическим проблемам в области авторства  исследований, второй представляет собой этические принципы по проведению исследований в области образования.   Второй документ, как это чаще принято в Европейских странах, носит рекомендательный характер.  Ассоциацией исследований в области образования Шотландии (SERA) были приняты стандарты этики исследований в школе - Research in Schools Working Group: Starting points for Research in Schools [4]. Эти этические стандарты являются рекомендуемыми правилами построения отношений в процессе исследования с учащимися различного возраста, родителями и учителями. Нормативная регуляции исследований в области образования находится в компетенции этических комитетов университетов и исследовательских организаций Великобритании.   

Анализ этических кодексов британских университетов,  позволяет утверждать, что  предполагается обязательное соблюдение исследователями    трех групп принципов: ответственность перед тем, кого исследуешь, перед наукой и  перед общественностью. Данные принципы  характерны для кодексов различных тематических направлений, но в исследованиях  в области образования они конкретизируются относительно дилемм, которые возникают именно в этих исследованиях, особенно при проведении исследований с участием детей.   Каждый исследователь, в том числе и студенты университетов, заполняют специальную форму заявки для проведения эксперимента или   использования процедур сбора  данных методами качественных исследований. Каждая из этих форм может вызывать  критику в  излишней бюрократизации исследовательского процесса, что отмечается и в публикациях британских  исследователей. Но никто из них не отрицает значимости того факта,  что в любой заявке  на исследование  предлагается  подтвердить, что его авторы ознакомились с принципами исследовательской этики, которые были приняты BERA.    

В США регулятивные   механизмы  для соблюдения этики социальных исследований  достаточно  жесткие и носят нормативный характер. От  этической экспертизы исследования в области образования освобождаются  только исследования,  построенные на образовательных тестах. В отдельных случаях не требуют специальной экспертизы исследования, основанные на привлечении или изучении существующих данных, документов, записей,  диагностических образцов, в том случае, если они носят анонимный характер или к ним имеется открытый доступ [5]. При этом  решение об  освобождении  от экспертизы  принимает не сам исследователь, а эксперты на основе карты исследования, которая сдается в этический комитет. Этические комитеты  функционирует в любой научно-исследовательской организации США, в том числе университетах и колледжах.   

Интересен опыт Финляндии, где  исследования в области  социальных наук регулируются принципами, сформулированными в документах Национального консультативного совета по этике научных исследований. В этих принципах достаточно  подробно  представлена этическая экспертиза исследований в области гуманитарных,  социальных и поведенческих наук [6]. Научное сообщество (университеты, научные учреждения,  организации, финансирующие исследования) в дальнейшем приняли обязательство соблюдать эти руководящие принципы.  Национальный консультативный совет по этике научных исследований предложил университетам и исследовательским  организациям создать этические комитеты в той форме, которые они сами считают лучшими. Было  предложено создать региональные комитеты для объединения небольших научно-исследовательских организаций или университетов прикладных наук, которые  работают в регионе. Инициатива в  создании региональных комитетов  была принята ректорами университетов. В том случае, если в исследовании принимают участие дети в возрасте до 15 лет, и  исследование является вмешательством в деятельность школы или института раннего образования и воспитания, предлагается    проводить  экспертизу квалифицированными экспертами.  Причина для запроса этической экспертизы должна  быть указана. Этическая экспертиза не означает передачи ответственности  за проведение и реализации  исследования со стороны исследователя в комитет по этике. Экспертиза в этом случае призвана только оценить степень риска для участников  исследования и согласовать способы его преодоления.  Решением комитета может быть заявление от этической допустимости или не  допустимости планируемого исследования. Нужно отметить, что эти меры были приняты относительно не медицинских исследований, где этическая экспертиза в Финляндии проводится достаточно давно.  Также Национальный консультативный совет   по этике исследований проводит экспертизу образовательных программ университетов, которые осуществляют подготовку специалистов в различных областях социальной научной деятельности. На одной из последних конференций, которые периодические организует Национальный консультативный совет по этике,  ее участники выразили   особую озабоченность публикациями, представляющими данные исследований в образовании, которые чаще, чем другие исследования, становятся доступными  для широкой общественности.  Дискуссию вызвали  нарушения  этических принципов, которые иногда имеют место в исследованиях образования: уважение автономии  субъектов исследования; избегание возможного вреда  для участников исследования; конфиденциальность и защита данных. Было принято решении, что помимо кодирования  прямых идентификаторов (имя, адрес, ID), требуются кодирование косвенных  идентификаторов (рабочее место, школа, место жительства и т.д.). Защита частной жизни субъектов исследования  также должна быть обеспечена путем установки жестких  условий вторичного  использования  данных. Данные могут быть использованы только для исследовательских целей.  Если данные, содержащие идентификаторы чувствительны, и не могут быть анонимными,  требуется разрешение для хранения  этих данных. В отличие от данных исследований, научные публикации находятся в общественном достоянии.  Поэтому  была  отмечена необходимость защиты конфиденциальности  данных в публикациях, они  должны быть оценены этическими   комитетами  в различных случаях индивидуально.  

Можно было бы продолжить обзор опыта  зарубежных стран, где существуют специальные комитеты по этике исследований в сфере образования, исследований с детьми и молодежью. Но задачей данной статье не является ознакомление  с опытом работы советов и комитетов по этике. В данной статье  не ставится задача и дать оценку механизмам регуляции педагогических исследований. Задача данной публикации    - привлечь внимание   специалистов в области педагогики к данной проблеме.  Тем более, что решение ВАКа о представлении диссертаций в открытой доступ, не вызвало ее обсуждение в научной среде, что, вероятно, отражает  отсутствие опыта работы  этических комитетов в области  социальных исследований в российских университетах. В тоже время в международной научной практике организации исследований в области образования все более  интенсивно  обсуждаются проблемы этики, появляются специальные журналы, которые   представляют лучший опыт реализации этических принципов социальных исследований  применительно к  педагогическим исследованиям.  

В целом   относительно этики социальных исследований  обсуждения проводятся в следующих четырех областях: этические кодексы научных исследований,  механизмы регулирование этики исследований,  правила  соблюдения этики в научно-исследовательских  учреждениях,  личные этические убеждения и ответственность  авторов исследования.  

Проблема ответственного отношения и этики  исследований почти  не отмечается  и в журнальных статьях  по педагогике отечественных авторов. Можно отметить только две современные публикации по аксиологическим [7] и этическим[8] проблемам педагогических исследований. Следует  предположить, что в связи с интересом   широкой общественности  к диссертациям по педагогическим специальностям, вопросы исследовательской этики станут более значимыми для авторов  исследований.    

Литература

1. Веселкова Н.И. Об этике  исследований // Социс, 2000 г., №8. С. 109-114.

2. Заир-Бек Е.С. Проблема Этического кодекса профессии в  международной практике образования. // Письма в Эмиссия.Оффлайн (The Emissia.Offline Letters): электронный научный журнал. 2010. № 1 (январь). ART. 1381. – URL: http://www.emissia.org/offline/2010/1381.htm  .-[ дата обращения 01.02.2014].

3. Положение  об Этическом комитете федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет» по социальным, гуманитарным и естественным наукам в области исследований с привлечением людей. // URL: http://spbu.ru/science/etika  .-[ дата обращения 01.02.2014].

4. Guidelines for Research in School.   SERA-SEED Research in Schools Working Group: Starting points for Research in Schools: January 2007  (information on guiding principles of good practice for researchers coSERAnducting research in schools) /  URL: http://www.sera.ac.uk/publications/  .-[ дата обращения 01.02.2014].

5. Strike, K. A., Anderson, M. S., Curren, R., Geel, T. V., Pritchard, I., & Robertson, E. (2002). Ethical Standards of the American Educational Research Association: Cases and commentary. Washington, DC: American Educational Research Association.

6. Ethical principles of research in the humanities and social and behavioural sciences and proposals for ethical review (2009) (pdf) / URL:http://www.tenk.fi/en/ethical-review-human-sciences  .-[ дата обращения 01.02.2014].

7. Писарева  С.А. Аксиологические основания диссертационных исследований в сфере образования // Известия Российского государственного педагогического университета имени А.И.Герцена. - СПб., 2010. - N 128. - С.125-136.

8. Писарева С.А. Эмоционально-ценностные проблемы взаимодействия субъектов исследовательской деятельности в пространстве экспертизы //  Эмоциональный мир человека в педагогических исследованиях: Сборник научных статей: Издательство «Лема»  , 2009. 

Рекомендовано к публикации:
А.А.Ахаян, доктор педагогических наук, член Редакционной Коллегии

______

Elena S. Zair-Bek
Doctor of Pedagogical Sciences, Professor of Pedagogy,  AI. Herzen State Pedagogical University of Russia, St. Petersburg 
prof_bek@mail.ru  

Ethical Issues of Educational Research

The article explains the meaning of the regulation of the ethics of educational research. Seems to generalize the experience of coding ethics education research in various international research associations and universities.

Keywords:
ethics of human research, the principles of the organization of research in the field of education, ethics committees of educational research

Literatura

1. Veselkova N.I. Ob etike  issledovany // Sotsis, 2000 g., №8. S. 109-114.

2. Zair-Bek Ye.S. Problema Eticheskogo kodeksa professii v  mezhdunarodnoy praktike obrazovaniya. // Pisma v Emissiya.Offlayn (The Emissia.Offline Letters): elektronny nauchny zhurnal. 2010. № 1 (yanvar). ART. 1381. – URL: http://www.emissia.org/offline/2010/1381.htm  .-[ data obrashcheniya 01.02.2014].

3. Polozheniye  ob Eticheskom komitete federalnogo gosudarstvennogo byudzhetnogo obrazovatelnogo uchrezhdeniya vysshego professionalnogo obrazovaniya «Sankt-Peterburgsky gosudarstvenny universitet» po sotsialnym, gumanitarnym i estestvennym naukam v oblasti issledovany s privlecheniyem lyudey. // URL: http://spbu.ru/science/etika  .-[ data obrashcheniya 01.02.2014].

4. Guidelines for Research in School.   SERA-SEED Research in Schools Working Group: Starting points for Research in Schools: January 2007  (information on guiding principles of good practice for researchers coSERAnducting research in schools) /  URL: http://www.sera.ac.uk/publications/  .-[ data obrashcheniya 01.02.2014].

5. Strike, K. A., Anderson, M. S., Curren, R., Geel, T. V., Pritchard, I., & Robertson, E. (2002). Ethical Standards of the American Educational Research Association: Cases and commentary. Washington, DC: American Educational Research Association.

6. Ethical principles of research in the humanities and social and behavioural sciences and proposals for ethical review (2009) (pdf) / URL:http://www.tenk.fi/en/ethical-review-human-sciences  .-[ data obrashcheniya 01.02.2014].

7. Pisareva  S.A. Aksiologicheskiye osnovaniya dissertatsionnykh issledovany v sfere obrazovaniya // Izvestiya Rossyskogo gosudarstvennogo pedagogicheskogo universiteta imeni A.I.Gertsena. - SPb., 2010. - N 128. - S.125-136.

8. Pisareva S.A. Emotsionalno-tsennostnye problemy vzaimodeystviya subyektov issledovatelskoy deyatelnosti v prostranstve ekspertizy //  Emotsionalny mir cheloveka v pedagogicheskikh issledovaniyakh: Sbornik nauchnykh statey: Izdatelstvo «Lema»  , 2009.